Giovanny Antonio Mercado Corea

Cumplir con las metas de captaciones de depósitos y de colocación de créditos de clientes particulares establecidos por el área de Banca de Personas; Administración de la cartera de clientes asignada, procurando el seguimiento y crecimiento de la misma mediante el cierre de nuevas negociaciones; Cumplir con la legislación vigente y las políticas internas establecidas para la Prevención de LA/FT/FP; Identificar y reportar cualquier evento que altere los procesos internos, cumpliendo con la debida gestión de Riesgo Operacional y de Prevención y Evaluación de Riesgo de Fraude; Garantizar el correcto armado de expedientes físicos y cumplir con el flujo del proceso de resguardo; Realizar las transacciones en efectivo solicitadas por los clientes con su debido registro en los sistemas informáticos; Controlar el nivel de efectivo bajo su resguardo con el objetivo de no sobrepasar los límites establecidos.

Elaboración de evaluaciones sectoriales de riesgos de LA/FT/FP en los sectores económicos que son supervisados por la UAF, tanto Instituciones Financieras como Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD); Diseño, implementación y seguimiento de las matrices sectoriales de riesgo de LA/FT/FP, así como los perfiles de riesgo de los Sujetos Obligados supervisados por la UAF; Determinar y proponer medidas mitigatorias para los riesgos de LA/FT/FP individuales y colectivos del(los) sector(es) económico(s) asignado(s), incluyendo guías y directrices para los Sujetos Obligados regulados por la UAF; Proponer y ejecutar los procesos de supervisión en materia de Prevención de LA/FT/FP a los Sujetos Obligados con enfoque basado en riesgo, de acuerdo a los estándares internacionales, legislación nacional, y políticas internas de la UAF; y elaboración de informes técnicos resultantes; Analizar los hallazgos producto de las supervisiones y monitorear la ejecución de las medidas propuestas por la entidad supervisada para superarlos, y así determinar incumplimientos del Sujeto Obligado y proponer acciones correctivas; Gestionar y analizar la información operativa, legal, contable y financiera de los Sujetos Obligados que pertenecen al(los) sector(es) económico(s) asignado(s); a su vez velar por la periódica actualización de dicha información.

Actuar como Suplente del Administrador PLD/FT/FP en caso de ausencia de este; Analizar y proponer cambios al Programa de Prevención de LA/FT/FP de acuerdo con las leyes, normativas, estándares y buenas prácticas internacionales, instrucciones, y recomendaciones sobre la materia por parte de las autoridades competentes; Realizar la evaluación institucional de riesgo de LA/FT/FP, así como el seguimiento a los planes de acción derivados de la evaluación; Identificar y administrar los riesgos operativos de los procesos en materia de Prevención de LA/FT/FP asegurando el eficiente control interno; Atención y seguimiento a los hallazgos de los órganos supervisores (Auditoría Interna, Auditoría Externa y SIBOIF).