Carlos Guerrero López

El cargo de especialista en inteligencia y análisis financiero consiste en realizar investigaciones financieras y patrimoniales sobre el delito de lavado de dinero y otros precedentes, así como recepcionar, analizar e investigar los RTC emitidos por la UAF; para ellos se coordina un equipo interinstitucional que valora los bienes muebles e inmuebles y levanta inventarios, se elabora un informe sobre la existencia o no del delito, los montos y las metodologías utilizadas para luego defenderse en juicio.

• Verificación de la aplicación de la política de prevención de lavado de dinero, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva (PLA/FT/FP) • Seguimiento de alertas generadas por el sistema ALD/CFT/CFP. • Asesorar a la gerencia de cumplimiento para la mejora de procedimientos y la aplicación efectiva de políticas, normativas y leyes en la materia. • Auditar expedientes.

Objetivo: Mitigación de riesgos relacionados a fraude interno, externo y/o mixto, con el objetivo reducir la probabilidad de ocurrencia y el impacto ante la posible materialización de un incidente. • Capacitación en prevención de fraudes para personal de nuevo ingreso. • Evaluación de riesgos asociados a instalación de ventanillas, cajeros automáticos y afiliación de nuevos comercios. • Investigación casos de fraude interno y externo. • Evaluación de procesos bancarios para la identificar riesgos y proponer controles. • Apoyar a la Gerencia de Cumplimiento en la verificación de casos relacionados con LA/FT/FP. • Inventarios en el Departamento de Producción de Tarjetas.

Objetivo: Mitigación de riesgos relacionados a seguridad física. • Realizar coordinación del personal de seguridad. • Gestionar el pago a proveedores a través del sistema SAP. • Administración de riesgos y reportes de incidentes a través SIXPRO al área de Riesgo Operativo. • Elaborar diagnósticos de seguridad de las sucursales para identificar riesgos y proponer recomendaciones para reducirlos. • Gestionar el pago de viáticos del personal de seguridad. • Gestionar reclasificaciones de los pagos de horas extras y viáticos del centro de costo de la gerencia hacia las áreas que solicitan los servicios a través de gestiones contables. • Administrar inventario de armas y gestionar renovaciones de licencias