Edgardo Trevia

• Crear el plan y cronograma de las revisiones de la CMU (Customer Maintenance Unit – Unidad de Actualización del Cliente), del departamento de Operaciones con un enfoque de riesgo. • A cargo de la CMU con tareas que incluyen: establecer y actualizar procedimientos, estandarizar el proceso de incorporación y actualización de archivos, guiar al equipo de trabajo para llevar a cabo la investigación de KYC/DD. • Brindar capacitación y actualizaciones sobre el proceso de incorporación y actualización a las unidades de mantenimiento y servicio al cliente. • Servir de enlace entre el departamento de Operaciones y Cumplimiento. Analizar y evaluar operaciones sospechosas, así como la comunicación con el cliente e informar al Departamento de Cumplimiento. • Mantener el estándar y garantizar la calidad en el cumplimiento de los procesos de KYC / EDD / SDD / CDD. • Aprobar transacciones no-monetarias en el sistema del banco, así como en el sistema ALD.

Crear el plan y cronograma de las revisiones de Cumplimiento Empresarial a nivel regional con un enfoque de riesgo sobre las siguientes áreas: o Entorno de control corporativo (integridad, valores éticos, prevención del fraude, gobernanza y riesgo reputacional). o Normas de RRHH, Compensación, Incentivos y Planificación de Sucesiones (Asignación de autoridad y responsabilidad). o Exposición de datos, seguridad de TI y vulnerabilidad de sistemas principales. o COB (Continuidad del Negocio) |Infraestructura física, Interrupción del negocio, riesgo catastrófico, riesgo social/político. o Quejas y satisfacción del cliente interno / externo. o Administración de proveedores (incluyendo arrendamientos). o Controles internos sobre reportes financieros y riesgo operacional. o Fiscalidad y estructura organizacional de riesgo. • Desarrollar y ejecutar la metodología de las revisiones de Cumplimiento Empresarial. • Presentar informes de auditorías para los miembros de la Alta Gerencia de CFG.

• Asegurar la ejecución del Programa de Cumplimiento y políticas corporativas, regulaciones locales y de los EE. UU. • Desarrollar y monitorear controles efectivos para identificar el incumplimiento de las políticas corporativas. • Servir como respaldo del Country Chief Compliance Officer (asistencia a los comités de Senior Management y aprobaciones si es necesario). • Actualización y seguimiento del Regulatory Change Process (RCP) y grupos de trabajo (aviso de todas las nuevas regulaciones, preparación del comité, garantizar el cumplimiento, para evitar sanciones y multas). • Asesoría permanente de implementaciones de regulaciones, inspecciones regulatorias, entrega de requerimientos, asesoría en materia de inspecciones. • Gestión de RET y asesoramiento al negocio en Corrective Action Plans (CAP’s). • Coordinador de MCA en áreas de ICRM (Independent Compliance Risk Management) e incluye pruebas de desempeño. • Implementar el Programa de Riesgo de Conducta establecido por la empresa.